インサイダー取引コン
プライアンスを完全自動化
完全自動化されたインサイダー取引コンプライアンスプラットフォーム — 事前承認と開示管理から自動株式取引所報告まで、従業員のコンプライアンスを容易にします
インサイダー取引コン
プライアンスを完全自動化
売買の事前承認から情報開示の管理、取引内容のレポートまでを自動化。
従業員と管理者の双方にとって、コンプライアンス運用をすっきりシンプルにするプラットフォームです。
インサイダー取引コンプライアンスを完全自動化
Insider Trading e-Compliance™ は、従業員と管理者双方のコンプライアンス運用をシンプルにするプラットフォームです。 違反を検知して通知するだけでなく、インテリジェントな自動化とリアルタイムのチェックにより、違反そのものを未然に防ぎます。
初期の情報開示や事前承認の申請から、市場へのタイムリーな開示、取引所向けの自動レポートまで。 コンプライアンスライフサイクルのすべてを、最小限の手作業でシームレスに処理します。
主な機能と特長
主要アクティビティ
- 初回・定期の情報開示管理
- 事前承認申請の提出
- 事前承認の承認／却下
- 実行した取引のレポート提出（モバイル対応）
- ESOP株式の割当管理
- トレーディングウィンドウのクローズ管理
自動化機能
- Form B／Form C／Form D の自動生成
- 担保（Pledge）取引の自動生成
- NSE Excelファイルと取引所向けカバーレターの自動作成
- ESOP割当に伴う一連の処理を自動化
- コンプライアンス担当者向けの自動レポート
- 条件を満たす事前承認申請の自動承認
違反トラッキング
- 事前承認ステージでの違反検知
- 取引レポート提出時の違反検知
- 取引所報告のためのしきい値チェック
- 反対売買（Contra Trade）の検知とフラグ付け
- Benpos と従業員保有株の比較チェック
- 違反につながる申請の自動却下
自動リマインダー
- 初回開示のリマインダー
- 定期開示のリマインダー
- 事前承認の有効期限アラート
- 取引レポート提出期限のリマインダー
- トレーディングウィンドウ閉鎖の通知
- コンプライアンス＆管理作業の保留アラート
ガバナンス管理
- 違反検知時、従業員への理由説明プロンプト自動表示
- コンプライアンス責任者への逸脱レポート送信
- 特定基準に合致する場合のタイムラグ付き自動承認
- 全コンプライアンス活動の完全な監査トレール保持
- 証跡の改ざん防止と長期保存
柔軟なカスタマイズ
- メッセージ／メールテンプレートの編集
- 会社コードごとのパラメータ設定
- トレーディングウィンドウ通知の頻度設定
- LDAP／Active Directoryとのログイン連携
- HRMS・ESOPシステムとのCSV／FTP 連携
ユーザーの役割
コンプライアンス責任者
全体のガバナンス監督 、違反内容のレビュー、事前承認申請の審査・承認、取引所への各種報告対応
指定された従業員
事前承認申請 取引レポート提出 初回・定期開示の提出
指定されていない従業員
SEBI規制に応じた開示義務と取引報告の対象
関係者
規制範囲に応じたインサイダー開示とコンプライアンス管理の対象
管理者
システム構成の設定 従業員データの管理 会社コード・各種パラメータの設定 HRMSデータの連携（CSV／FTP）
規制遵守
カバレッジ
SEBI PIT規制（2015）— 完全準拠
当システムは SEBI のインサイダー取引規制（2015年版・全改正対応）に完全準拠。 すべてのSEBIカテゴリに対応し、各ユーザーは適切なロールに基づくアクセス権を持ち、 職務分離と監査性を確保しています。
規制準拠範囲
SEBI PIT規制（2015）— 完全準拠
当システムは SEBI のインサイダー取引規制（2015年版・全改正対応）に完全準拠。 すべてのSEBIカテゴリに対応し、各ユーザーは適切なロールに基づくアクセス権を持ち、 職務分離と監査性を確保しています。
インドを超えて —
グローバルな適用性
柔軟なアーキテクチャ
インドのSEBI規制向けに設計・導入されたシステムですが、基盤となるコンプライアンスエンジンは高い拡張性を備えます。 規制フォーム、承認ワークフロー、開示カテゴリ、通知テンプレートなどを各国の規制に合わせて構成できます。
UK・欧州市場対応
システムは EU市場乱用規制（MAR）と FCA内部取引規制要件の要件に合わせて構成可能。 PDMR通知、クローズド期間管理、インサイダーリスト管理など、 欧州上場企業向けの主要コンプライアンス機能を備えています。
日本市場対応
日本の金融商品取引法（FIEA）のインサイダー取引規制に合わせて構成可能です。 ユニカイハツが持つ日本向け規制ソフトウェアの専門性と、 日英バイリンガルの開発体制により、 日本の上場企業向けにローカライズされたソリューションを提供します。
特定地域向けカスタム構
実績のある自動化機能、監査トレール、ワークフロー基盤を活用しながら、 特定の地域規制や独自の社内ルールに合わせた カスタム・コンプライアンス・バリアントの開発も承ります。
グローバル適用範囲 — 日本を含む各国市場に対応
柔軟なアーキテクチャ
インドのSEBI規制向けに設計・導入されたシステムですが、基盤となるコンプライアンスエンジンは高い拡張性を備えます。 規制フォーム、承認ワークフロー、開示カテゴリ、通知テンプレートなどを各国の規制に合わせて構成できます。
UK・欧州市場対応
システムは EU市場乱用規制（MAR）と FCA内部取引規制要件の要件に合わせて構成可能。 PDMR通知、クローズド期間管理、インサイダーリスト管理など、 欧州上場企業向けの主要コンプライアンス機能を備えています。
日本市場対応
日本の金融商品取引法（FIEA）のインサイダー取引規制に合わせて構成可能です。 ユニカイハツが持つ日本向け規制ソフトウェアの専門性と、 日英バイリンガルの開発体制により、 日本の上場企業向けにローカライズされたソリューションを提供します。
特定地域向けカスタム構
実績のある自動化機能、監査トレール、ワークフロー基盤を活用しながら、 特定の地域規制や独自の社内ルールに合わせた カスタム・コンプライアンス・バリアントの開発も承ります。
技術仕様
サーバー設定
- CPU：
- Intel Xeon Quad Core
- メモリ：
- 8 GB 以上
- ストレージ：
- 1 TB ×2 SATA（RAID 1）
- OS：
- Windows Server 2012 R2 / 2016（64-bit）
開発スタック
- Webサーバー：
- Apache Tomcat 9.0
- アプリケーションサーバー：
- Apache 2.4
- フレームワーク：
- Struts 1.3.10、Hibernate 4.3.4、JPA 2.1
- ランタイム ：
- JRE 1.7.0、JSP 2.2、Servlet 3.0
- データベース：
- MySQL 8.4
ユーザー環境
- OS：
- Windows 7 / Windows 10
- ブラウザ：
- IE 10+、Chrome 25.0+
- モバイル：
- モバイル端末からの取引報告に対応
- 認証：
- LDAP / Active Directory 連携
- 外部連携：
- HRMS、ESOP システム（CSV / FTP）
技術仕様
サーバー設定
- CPU：
- Intel Xeon Quad Core
- メモリ：
- 8 GB 以上
- ストレージ：
- 1 TB ×2 SATA（RAID 1）
- OS：
- Windows Server 2012 R2 / 2016（64-bit）
開発スタック
- Webサーバー：
- Apache Tomcat 9.0
- アプリケーションサーバー：
- Apache 2.4
- フレームワーク：
- Struts 1.3.10、Hibernate 4.3.4、JPA 2.1
- ランタイム ：
- JRE 1.7.0、JSP 2.2、Servlet 3.0
- データベース：
- MySQL 8.4
ユーザー環境
- OS：
- Windows 7 / Windows 10
- ブラウザ：
- IE 10+、Chrome 25.0+
- モバイル：
- モバイル端末からの取引報告に対応
- 認証：
- LDAP / Active Directory 連携
- 外部連携：
- HRMS、ESOP システム（CSV / FTP）
なぜ
Insider Trading
e-Compliance™
なのか
「検知」ではなく「未然防止」
多くのコンプライアンスツールは、違反が起きた後にアラートを出すだけですが、このシステムは、閾値を超える申請を自動で却下し、逸脱が見つかった場合は説明入力を促すことで、 違反そのものを発生させない設計になっています。
エンドツーエンドの自動化
従業員が事前承認を提出した瞬間から、取引所提出用フォームの自動生成とファイリングまで、 一連のコンプライアンス業務をほぼ手作業なしで処理する仕組みを備えています。
コンプライアンス担当者のための設計
保留中のアクションを一覧できるダッシュボード、例外検知の自動レポート、従業員へのシステム通知など、 コンプライアンス担当者の業務負荷を大幅に軽減する機能を備えています。
ユニカイハツによる構築とサポート
本製品は、当社のインハウスエンジニアリングチームが構築・保守を担当しています。 そのため、カスタマイズ、外部システムとの連携、規制変更へのアップデートまで、 開発者自身が直接対応し、オフショアのサポート窓口に依存しない運用体制を実現しています。
完全な監査対応
すべてのアクション、承認、却下、開示がタイムスタンプとユーザー情報付きで記録されます。 コンプライアンス担当者や監査チームが、改ざんの痕跡を確認できる完全な証跡を参照できる仕組みを備えています。
他市場への拡張性
複数の市場で事業を展開する企業は、各国・各地域の規制要件に合わせたカスタム版を依頼できます。 同じコンプライアンスエンジンを基盤に、ローカル要件へ適応した地域向けコンプライアンス版を構築できます。
なぜ Insider Trading e-Compliance™ なのか
「検知」ではなく「未然防止」
多くのコンプライアンスツールは、違反が起きた後にアラートを出すだけですが、このシステムは、閾値を超える申請を自動で却下し、逸脱が見つかった場合は説明入力を促すことで、 違反そのものを発生させない設計になっています。
エンドツーエンドの自動化
従業員が事前承認を提出した瞬間から、取引所提出用フォームの自動生成とファイリングまで、 一連のコンプライアンス業務をほぼ手作業なしで処理する仕組みを備えています。
コンプライアンス担当者のための設計
保留中のアクションを一覧できるダッシュボード、例外検知の自動レポート、従業員へのシステム通知など、 コンプライアンス担当者の業務負荷を大幅に軽減する機能を備えています。
ユニカイハツによる構築とサポート
本製品は、当社のインハウスエンジニアリングチームが構築・保守を担当しています。 そのため、カスタマイズ、外部システムとの連携、規制変更へのアップデートまで、 開発者自身が直接対応し、オフショアのサポート窓口に依存しない運用体制を実現しています。
完全な監査対応
すべてのアクション、承認、却下、開示がタイムスタンプとユーザー情報付きで記録されます。 コンプライアンス担当者や監査チームが、改ざんの痕跡を確認できる完全な証跡を参照できる仕組みを備えています。
他市場への拡張性
複数の市場で事業を展開する企業は、各国・各地域の規制要件に合わせたカスタム版を依頼できます。 同じコンプライアンスエンジンを基盤に、ローカル要件へ適応した地域向けコンプライアンス版を構築できます。
デモをご希望ですか？
Insider Trading e-Compliance™ の実際の動作をご覧いただけます。 従業員の事前承認申請から、取引所提出用レポートの自動生成まで、 一連のプロセスをデモでご確認いただけます。お問い合わせフォームのメッセージ欄に 「デモ希望」 とご記入いただければ、 導入方法やカスタマイズの可能性についてご案内します。